تصميم به خريد، فروش يا نگهداری اوراق بهادار به نام سرمايه گذار معين توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور كسب انتفاع برای سرمايه گذار؛
پذيرش سمت در صندوق های سرمايه گذاري؛
ساير فعاليت هايی كه طبق مقررات مصوب سازمان بورس و اوراق بهادار، دارنده مجوز فعاليت سبدگرداني، مجاز است به آن فعاليتها مبادرت نمايد.
مجوز فعاليت مشاور عرضه
فعالیتهای ذیل مجوز فعاليت مشاور عرضه
بررسی برنامه يا طرح موضوع تأمين مالی ناشر و ارائه مشاوره در خصوص
شيوه تـأمين مـالی مناسب؛
ارائه مشاوره درخصوص قوانين و مقررات عرضه اوراق بهادار و تكاليف قانونی
ناشر؛
تهيه گزارش توجيهی يا ارائه راهنمايي های لازم جهت تهيه گزارش توجيهي؛
بررسی اطلاعـات، مـدارك و مسـتندات تهيـه گـزارش تـوجيهی و در صـورت لـزوم اخـذ نظـر كارشناسان يا اشخاص حقوقی ذيصلاح در خصوص گزارشهای يادشده؛
تأييد نهايی گزارش توجيهی به استناد رسيدگی انجام شده و اظهارنظر كارشناسان يا اشـخاص حقوقی ذيصلاح؛
تهيه بيانيه ثبت يا درخواست معافيت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر؛
نمايندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذيصلاح به منظور پيگيری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار؛
انجام مطالعات ارزيابی اوراق بهادار در دست انتشار و ارائه مشاوره به ناشر در خصـوص ميـزان انتشار اوراق بهادار، شرايط انتشار، نحوه فروش يا پذيره نويسی اوراق، زمان بندی انتشار و عرضـه اوراق بهادار و راهنمايی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار؛
طراحی اوراق بهادار؛
بازاريابی و فروش اوراق بهادار؛
تعيين قيمت فروش يا پذيره نويسی اوراق بهادار.
مجوز مشاوره پذيرش اوراق بهادار يا كالا
فعالیتهای ذیل مجوز مشاوره پذيرش اوراق بهادار يا كالا
مشاوره و انجام كليه امور اجرايی برای پذيرش اوراق بهادار در هريك از بورس هـا و بازارهـای خارج از بورس به نمايندگی از ناشر در صورت اخذ مجـوز مشـاوره پـذيرش در خصـوص اوراق بهادار؛
مشاوره و انجام كليه امور اجرايی برای پذيرش كـالا در هريـك از بـورس هـا بـه نماينـدگی از عرضه كننده كالا در صورت اخذ مجوز مشاوره پذيرش در خصوص كالا.
عناوین خدماتی که سبدگردان طی ۵ سال گذشته از محل آنها درآمد داشته است
